證券代碼：002335        證券簡(jiǎn)稱：科華恒盛         公告編號(hào)：2016-101

  廈門科華恒盛股份有限公司

關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

廈門科華恒盛股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2016年12月10日召開第七屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《廈門科華恒盛股份有限公司關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，由于莊志明、周芥鋒2位激勵(lì)對(duì)象離職不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件及張少育1位激勵(lì)對(duì)象在2015年度個(gè)人績(jī)效考核未達(dá)到可行權(quán)/解鎖條件，公司董事會(huì)同意按照相關(guān)規(guī)定注銷/回購(gòu)注銷上述三人合計(jì)1.75萬(wàn)份股票期權(quán)及2萬(wàn)股限制性股票，其中首期授予的限制性股票1.5萬(wàn)股回購(gòu)價(jià)格為8.56元/股、股權(quán)激勵(lì)預(yù)留部分授予的限制性股票0.5萬(wàn)股回購(gòu)價(jià)格為18.70元/股。本次擬回購(gòu)的限制性股票占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票總數(shù)的0.45%。公司本次限制性股票回購(gòu)支付回購(gòu)款共計(jì)22.19萬(wàn)元（指人民幣元，下同），資金來(lái)源為自有資金?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

    一、公司目前實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容及實(shí)施情況

    （一）主要內(nèi)容

    1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予情況：

    （1）授予給激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)工具為股票期權(quán)與限制性股票；

    （2）該計(jì)劃標(biāo)的股票來(lái)源為公司定向增發(fā)的股票；

    （3）本次股票期權(quán)與限制性股票的授予日為2014年11月4日；

    （4）本計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象共114人、授予的股票期權(quán)153萬(wàn)份、限制性股票442萬(wàn)股，包括公司董事、高級(jí)管理人員；中層管理人員；核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干；

    （5）公司授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)價(jià)為16.72元/份、限制性股票的授予價(jià)格為8.56元/股；

    （6）激勵(lì)模式：首次授予的權(quán)益工具自首次授權(quán)日起12個(gè)月后，滿足行權(quán)/解鎖條件的，激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分三期依照30%、30%、40%的比例申請(qǐng)行權(quán)/解鎖；

   （7）首次授予行權(quán)/解鎖條件為：

2、預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的授予情況

（1）授予給激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)工具為股票期權(quán)與限制性股票；

（2）該計(jì)劃標(biāo)的股票來(lái)源為公司定向增發(fā)的股票；

（3）本次股票期權(quán)與限制性股票的授予日為2015年4月24日；

（4）本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向 27 名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)權(quán)益總數(shù)為40 萬(wàn)份，向17 名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予20 萬(wàn)股性股票，均為公司高級(jí)管理人員、公司中層管理人員及公司核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員；

（5）公司授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)價(jià)為48.08元/份、限制性股票的授予價(jià)格為18.70元/股；

（6）激勵(lì)模式：首次授予的權(quán)益工具自首次授權(quán)日起12個(gè)月后，滿足行權(quán)/解鎖條件的，激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)24個(gè)月內(nèi)分二期依照50%、50%的比例申請(qǐng)行權(quán)/解鎖；

（7）預(yù)留授予行權(quán)/解鎖條件為：

    （二）實(shí)施情況

1、公司于2014年8月29日分別召開了第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《廈門科華恒盛股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。其后公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)了申請(qǐng)備案材料。

2、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議后，公司于2014年11月3日召開第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了激勵(lì)計(jì)劃以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)和限制性股票授予日及在公司及激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票并辦理授予股票期權(quán)與限制性股票所必須的全部事宜。

3、公司于2014年11月4日分別召開第六屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授權(quán)日符合相關(guān)規(guī)定。

4、公司已于2014年12月18日完成了《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所涉股票期權(quán)與限制性股票的授予登記工作，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公告了《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票首次授予登記完成的公告》。

5、公司于2015年4月24日分別召開第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授權(quán)日符合相關(guān)規(guī)定。

6、公司已于2015年7月21日完成了《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所涉預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的授予登記工作，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公告了《關(guān)于預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票授予登記完成的公告》。

7、公司于2015年8月14日召開第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《廈門科華恒盛股份有限公司關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司決定注銷/回購(gòu)注銷5名離職激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未行權(quán)/解鎖的7萬(wàn)份股票期權(quán)及10萬(wàn)股限制性股票，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了相關(guān)意見，律師出具相應(yīng)報(bào)告。公司股票期權(quán)注銷和限制性股票回購(gòu)注銷事宜已于2015年11月2日辦理完成。本次回購(gòu)注銷完成后，公司總股本變更為為22,429.55萬(wàn)股。

8、公司于2015年10月26日召開第六屆董事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)/解鎖期可行權(quán)/解鎖的議案》，并于當(dāng)日召開第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，對(duì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為16.62 元/股；同時(shí)審議通過(guò)了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)與限制性股票第一期可行權(quán)/解鎖的議案》。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

9、公司于2016年4月27日召開第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)/解鎖期符合條件的》，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)/解鎖期的行權(quán)/解鎖條件及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見；同時(shí)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，對(duì)三名已離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)/解鎖的5.1萬(wàn)份股票期權(quán)及6.2萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行注銷及回購(gòu)注銷的處理。本次限制性股票回購(gòu)注銷和部分股票期權(quán)注銷事宜已于2016年7月22日向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理完成相關(guān)手續(xù)。

10、公司于2016年10月10日召開第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)與限制性股票第二期可行權(quán)/解鎖的議案》，董事會(huì)認(rèn)為107名激勵(lì)對(duì)象首次授予的第二個(gè)行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件已滿足，同意辦理第二個(gè)行權(quán)/解鎖期的股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票解鎖的相關(guān)事宜；監(jiān)事會(huì)對(duì)公司激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)；公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。同時(shí)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，根據(jù)公司2016年第四次臨時(shí)股東大會(huì)及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，公司在實(shí)施2016年半年度權(quán)益分配方案后，公司首次授予的股權(quán)期權(quán)價(jià)格應(yīng)由16.62元/份調(diào)整為16.32元/份，預(yù)留部分的股權(quán)期權(quán)價(jià)格應(yīng)由48.08元/份調(diào)整為47.78元/份。

    二、股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分激勵(lì)股份回購(gòu)注銷的原因

    根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中莊志明、周芥鋒2位激勵(lì)對(duì)象因離職不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件，公司應(yīng)予注銷/回購(gòu)注銷其股票期權(quán)1萬(wàn)份及限制性股票0.5萬(wàn)股；張少育1位激勵(lì)對(duì)象因2015年度業(yè)績(jī)考核未達(dá)到可行權(quán)/解鎖條件，公司應(yīng)予注銷/回購(gòu)注銷其第二期未符合行權(quán)/解鎖條件的股票期權(quán)0.75萬(wàn)份及限制性股票1.5萬(wàn)股。公司董事會(huì)同意對(duì)上述三人合計(jì)1.75萬(wàn)份股票期權(quán)及2萬(wàn)股限制性股票予以注銷/回購(gòu)注銷。本次回購(gòu)注銷完成后，公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃將繼續(xù)按照法規(guī)要求執(zhí)行。

    公司于2016年12月10日召開第七屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票的的議案》，公司同意分別以人民幣12.84萬(wàn)元對(duì)1.5萬(wàn)股限制性股票、及以人民幣9.35萬(wàn)元對(duì)0.5萬(wàn)股預(yù)留限制性股票進(jìn)行回購(gòu)并注銷。

    三、本次回購(gòu)注銷后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況表

    備注：本次回購(gòu)注銷涉及注冊(cè)資本減少事項(xiàng)后續(xù)公司尚需履行相關(guān)登記及公告等義務(wù)，期間若發(fā)生增資、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等導(dǎo)致股本發(fā)生變化的，股本變化情況以登記完成時(shí)公司實(shí)際股本為準(zhǔn)。

    四、本次回購(gòu)注銷對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響

本次回購(gòu)/注銷部分激勵(lì)股份事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造最大價(jià)值。

    五、后續(xù)安排

本次回購(gòu)/注銷部分激勵(lì)股份事項(xiàng)完成后，公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃將繼續(xù)按照法規(guī)要求執(zhí)行。公司將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃作為公司人才發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，公司將繼續(xù)優(yōu)化企業(yè)管理制度，更好的推動(dòng)公司發(fā)展。

    六、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)的核實(shí)意見

    （一）獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整以及股票期權(quán)注銷、限制性股票回購(gòu)注銷的事宜符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《廈門科華恒盛股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉相關(guān)事項(xiàng)調(diào)整，權(quán)益回購(gòu)注銷的規(guī)定。

    同意注銷/回購(gòu)注銷公司激勵(lì)計(jì)劃中莊志明、周芥鋒2名激勵(lì)對(duì)象因離職不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件及張少育1名激勵(lì)對(duì)象因2015年度業(yè)績(jī)考核未達(dá)到可行權(quán)/解鎖條件所對(duì)應(yīng)部分的期權(quán)及限制性股票，上述三人合計(jì)為1.75萬(wàn)份股票期權(quán)及2萬(wàn)股限制性股票。本次回購(gòu)注銷完成后，公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃將繼續(xù)按照法規(guī)要求執(zhí)行。

    （二）監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了公司《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票的的議案》，對(duì)注銷股票的數(shù)量及涉及的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為：

因公司激勵(lì)計(jì)劃中莊志明、周芥鋒2名激勵(lì)對(duì)象因離職不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件及張少育1名激勵(lì)對(duì)象因2015年度業(yè)績(jī)考核未達(dá)到可行權(quán)/解鎖條件，同意按照相關(guān)規(guī)定注銷/回購(gòu)注銷上述三人合計(jì)1.75萬(wàn)份股票期權(quán)及2萬(wàn)股限制性股票。本次回購(gòu)注銷完成后，公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃將繼續(xù)按照法規(guī)要求執(zhí)行。

    六、福建至理律師事務(wù)所法律意見書的結(jié)論意見

福建至理律師事務(wù)所律師認(rèn)為：本次公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分回購(gòu)并注銷事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，其回購(gòu)、注銷的原因、依據(jù)、數(shù)量和價(jià)格均符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄1-3號(hào)》及公司《股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次回購(gòu)并注銷事項(xiàng)尚需按照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，并需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理有關(guān)注銷登記事宜。

    七、備查文件

    1、第七屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議；

    2、第七屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議；

    3、獨(dú)立董事對(duì)第七屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

    4、福建至理律師事務(wù)所關(guān)于廈門科華恒盛股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分回購(gòu)并注銷事項(xiàng)的法律意見書。

特此公告。

         廈門科華恒盛股份有限公司

                 董 事 會(huì)

    2016年12月12日